Informationen zur Sanktionslistenprüfung
Welche Sanktionslisten werden geprüft?
ELEX greift bei der Sanktionslistenprüfung auf die HADDEX-Sanktionslisten zurück.
Was bedeutet Trefferübereinstimmung?
Die Angaben zur Trefferübereinstimmung in ELEX helfen Ihnen, die potenziellen Treffer nachzuvollziehen und einfacher nachzuprüfen. ELEX unterscheidet in Treffer mit exakter Übereinstimmung (identische Schreibweise), Treffer mit hoher Übereinstimmung (synonyme Schreibweise und/oder andere Rechtsform) und Treffer mit mittlerer Übereinstimmung (leicht veränderte Schreibweise) zu Ihren Eingabedaten.
Treffer mit exakter Übereinstimmung
In dieser Kategorie finden Sie Personen- und Firmentreffer, die in identischer Schreibweise zu Ihren eingegebenen Daten auf einer der HADDEX-Sanktionslisten stehen. D.h. alle Wörter Ihrer eingegebenen Daten finden sich im potenziellen Treffer wider. Die Reihenfolge der Wörter spielt hierbei keine Rolle.
- Beispiel 1: Sie suche nach dem Unternehmen Baraka Trading Company. Dieses Unternehmen ist im identischen Wortlaut (Baraka Trading Company) in der EG-VO Nr. 881/2002 gelistet und wird Ihnen in der Kategorie Treffer mit exakter Übereinstimmung angezeigt.
- Beispiel 2: Sie suche nach dem Unternehmen Energy International Global FZ. Das Unternehmen Energy Global International FZE ist mit den identischen Wörtern, jedoch in anderer Reihenfolge, in der japanischen Sanktionsliste JPMET gelistet und wird Ihnen in ELEX somit in der Kategorie Treffer mit exakter Übereinstimmung angezeigt.
Treffer mit hoher Übereinstimmung
In dieser Kategorie finden Sie Personen- und Firmentreffer, die mit synonymer Schreibweise und/oder abweichender Rechtsform, Anrede oder Titel auf einer der HADDEX-Sanktionslisten stehen. D.h. jegliche Rechtsformen in Ihren Eingabedaten inkl. Abkürzungen (z.B. GmbH, AG, LTD, limited) werden in der Suche ausgeschlossen. Gleiches gilt für alleinstehende Sonderzeichen sowie Anrede und Titel im Feld des Ansprechpartners. Unabhängig von der Rechtsform lässt ELEX in dieser Kategorie Namensabweichungen von maximal einem Zeichen pro Wort zu.
- Beispiel 1: Sie suche nach dem Unternehmen PETROM INTERNACIONAL TRADE GmbH. Auf der US-Sanktionsliste USDPL ist das Unternehmen PETROM INTERNACIONAL TRADE, S.L. mit identischem Firmennamen und abweichender Rechtsform sowie das Unternehmen PETROM GMBH INTERNATIONAL TRADE in synonymer Schreibweise mit identischer Rechtsform gelistet. ELEX zeigt Ihnen diese Treffer somit in der Kategorie Treffer mit hoher Übereinstimmung an.
- Beispiel 2: Sie suche nach dem Ansprechpartner Ahmed Jan Akhund. In der EG-VO Nr. 404/2017-A01 ist u.a. die Person Ahmad Jan Akhund Zada in synonymer Schreibweise mit einem zusätzlichen Nachnamen gelistet. ELEX zeigt Ihnen diesen Treffer somit in der Kategorie Treffer mit hoher Übereinstimmung an.
Treffer mit mittlerer Übereinstimmung
In dieser Kategorie finden Sie Personen- und Firmentreffer, die in veränderter Schreibweise und/oder abweichender Rechtsform, Anrede oder Titel auf einer der HADDEX-Sanktionslisten stehen. Die veränderte Schreibweise auf der Sanktionsliste weist eine deutliche Ähnlichkeit zu Ihren Eingabedaten auf. Je nach Wortlänge werden Abweichungen in der Schreibweise von ein bis max. zwei Zeichen pro Wort zu Ihren Eingabedaten zugelassen. Auch in dieser Kategorie werden jegliche Rechtsformen in Ihren Eingabedaten inkl. Abkürzungen (z.B. GmbH, AG, LTD, limited) für die Prüfung ausgeschlossen. Gleiches gilt für alleinstehende Sonderzeichen sowie Anrede und Titel im Feld des Ansprechpartners.
- Beispiel 1: Sie suche nach dem Ansprechpartner Abdul Baqi. Auf der EG-VO Nr. 512/2018-A01 ist die Person Gabril Abdul Kareem Badri in abweichender Schreibweise zu Ihren Eingabedaten gelistet. ELEX zeigt Ihnen diese Treffer somit in der Kategorie Treffer mit mittlerer Übereinstimmung an
- Beispiel 2: Sie suche nach dem Unternehmen AL-KAYALI CORPORATION. Auf der US-Sanktionsliste USSDN – SDGT ist das Unternehmen KAYAN AL-SADIQ WA AL-ATAA in abweichender Schreibweise und abweichender Rechtsform zu Ihren Eingabedaten gelistet. ELEX zeigt Ihnen diese Treffer somit in der Kategorie Treffer mit mittlerer Übereinstimmung an.
Was wird bei der Sanktionslistenprüfung in ELEX geprüft?
ELEX prüft bei der Sanktionslistenprüfung den Namen des Unternehmens bzw. der Organisation, den Namen des Ansprechpartners und die angegebene Adresse auf Übereinstimmungen mit den HADDEX-Sanktionslisten.
Bitte achten Sie bei der Eingabe Ihrer Daten auf die korrekte Schreibweise und gleichen Sie diese mit offiziellen Quellen, wie dem Handelsregister ab. Nur so kann ein gutes Prüfergebnis sichergestellt werden.